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司法部、CFTC起诉BitMEX事件全览,“美国九四”来了?

BitMEX CTO 已被逮捕。

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“被告们很快就会知道,他们被指控的罪行,不是拿一些“热带水果”就能支付得起的,包括但不限于罚款、赔偿和联邦监狱服刑。”

文 | 秦晓峰运营 | 盖遥 编辑 |Mandy王梦蝶

出品|Odaily星球日报(ID:o-daily)

据路透社消息,本周四,美国司法部以及美国商品期货委员会(CFTC)联手对加密交易所 BitMEX 提起诉讼。

司法部认为 BitMEX 违法了美国反洗钱法,并针对该交易所创始人、高管提起刑事诉讼,逮捕了 CTO Samuel Reed;CFTC 计划提起民事诉讼,终止 BitMEX 在美的商品衍生品业务,并要求其对客户进行赔偿等。

该案目前已被美国纽约南区联邦地区法院受理。

受此影响,今天凌晨加密市场短时下跌。BTC 一度跌至 10450 美元,两小时下跌 3%,目前已重新反弹至 10600 美元上方。

同时,Arcane Research 数据显示,过去几个小时,BitMEX 平台 XBTUSD 永续合约未平仓合约(OI)总量骤降 11%,比特币合约未平仓头寸一度跌至 61869 BTC(按当前价格计算约合),创下年度低点。

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司法部与CFTC联手起诉

根据司法部的公告,BitMEX 创始人 Arthur Hayes、联合创世人 Benjamin Delo 以及 Samuel Reed 以及业务发展负责人 Gregory Dwyer 都被控密谋违反了《美国银行保密法》,因此被提起刑事诉讼。目前,Samuel Reed 已在马萨诸塞州被捕,其余三人尚未被逮捕。知情人士向透露他们目前并不在美国。

具体而言,四名被告无视履行 KYC 要求的反洗钱计划的义务,因为 BitMEX 为美国客户提供服务,因此他们有必要知晓这些义务,但它们却没有这样做。

检察官 Audrey Strauss 说,BitMEX 最终使自己成为洗钱和违反制裁的“工具”——为加密黑客以及来自伊朗的客户交易大开方便之门。

(注:在司法部看来,伊朗已经被美国制裁,BitMEX 此举相当于直接站在美国对立面)

根据路透社报道,此前 BitMEX 为了躲避美国监管,将公司主体转入监管不怎么严格的塞舌尔;并且,而且 Arthur Hayes 曾经吹牛说,行贿塞舌尔当局的费用仅仅是“椰子”,比贿赂美国官员要少。

联邦调查局(FBI)助理局长 William Sweeney 在一份声明中说:“被告们很快就会知道,他们被指控的罪行,不是拿一些“热带水果”就能支付得起的,包括但不限于罚款、赔偿和联邦监狱服刑。”

路透社分析说,如果刑事罪名成立,每项罪名最高可判5年监禁。

除了刑事指控,BitMEX 也将被 CFTX 提起民事诉讼。

根据所附的一份法律文件,CFTC 指控 BitMEX 在未注册时执行期货交易、提供非法期权、未能注册为期货委员会交易商、未能注册为指定合约市场、未能执行适当的 KYC 规则等罪名。

据报道,至少自 2019 年 7 月以来,BitMEX 就一直在接受CFTC的调查。今年 4 月,BitMEX 实施了强制性 KYC。

CFTC 在一份新闻稿中称,BitMEX 在美国开展重要业务,接受美国客户的订单和资金的同时,收受了约 110 亿美元的比特币存款,并收取了超过 10 亿美元的费用。

“BitMEX 标榜自己是世界上最大的加密货币衍生品平台,每天的交易额高达数十亿美元。该公司的交易量和盈利能力,很大程度上来自其对美国市场和客户的广泛接触。然而,BitMEX 从未以任何身份在 CFTC 注册,也没有遵守对美国市场的完整性和活力至关重要的法律法规。”

CFTC 正在寻求一项永久性禁令,禁止 BitMEX 从事”涉及商品权益、为买卖商品权益筹集资金“的活动,并禁止其向 CFTC 申请注册的任何交易。

CFTC 还希望 BitMEX 达成如下目标:交出利润;向客户提供全额赔偿;支付民事处罚;如果与任何客户签订的“所有合同和协议”违反了法律,则撤销这些合同和协议。

CFTC 委员 Brian Quintenz 在一份声明中表示:“我们不会容忍任何参与者公然藐视我们的规则。我期待着这个问题的成功解决,以及通过追究那些故意无视法律的人的责任,它将给这个市场带来有益的影响。”

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BitMEX的回应

针对司法部以及 CFTC 的联手打压,BitMEX 方面表示将对上述指控进行抗争。

“我们强烈反对美国政府对这些指控作出愚蠢的决定,并打算积极为这些指控辩护。从成立之初,我们一直在努力遵守适用的美国法律,因为当时这些法律已得到理解,并基于可用的指导原则。“

Gregory Dwyer 的辩护律师则向 CoinDesk 表示,BitMEX 完全遵守了CFTC的调查,”甚至从未被邀请到曼哈顿的联邦检察官办公室与检察官交谈。”

对普通用户而言,最关心的莫过于 BitMEX 资金是否会因为诉讼而被冻结,进而影响提币。

“BitMEX 保险库里有价值约 20 亿美元的比特币(约 19.3 万枚 BTC)。我们将在美东时间 10 月2 日上午 9 点(北京时间晚上 9 点)知道其资金是否被冻结。“Coin Metrics 联合创始人 Nic Carter 发推称。

BitMEX 发布公告称,平台完全正常运行,所有资金都是安全的。“为了减轻潜在的客户顾虑,按照我们的标准程序,在 17:45 (UTC)处理了待处理的提款请求。我们将像往常一样在 2020 年 10 月 2 日 8 点(UTC),然后是世界标准时间 13:00(UTC)再次进行非周期提款。”

虽然目前案件动向刚还不明朗,但还是对加密市场造成了短时冲击。

今天凌晨,比特币短时下跌 3%,一度跌至 10450 美元;而后慢慢回升,目前已经回到 10600 美元以上。

有人称“美国版九四”来了,也有人评论称这利好DeFi发展。

Bitwise Investments 全球研究主管 Matt Hougan 表示,CFTC 对 BitMEX 的打击是几个月来加密货币领域发生的最好的消息,因为它将有助于驯服加密货币的蛮荒时代。经济学者 Alex Kruger 也声称,政府机构打击 BitMEX 可能会增加比特币交易所交易基金(ETF)获得批准的可能性。Abra 首席执行官 Bill Barhydt 则认为,此举将不会对比特币产生影响,但应该对 DeFi 来说是一个警钟。

不过总体而言,这次问题目前仍是 BitMEX 个体事件,对其它美国交易平台和行业的影响尚未可知,Odaily星球日报提醒投资者切勿过度恐慌,盲目轻信“消息面”对市场价格的影响。

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BitMEX前路如何?

实际上,这并不是 BitMEX 第一次与美国监管机构产生矛盾。

早在 2019 年 1 月,美国当局就对加密交易所展开行动。SEC 曾警告说,任何交易所向美国居民提供服务时,需要通过平台加强监管,及时关闭那些违反美国法规进行操作的美国交易员的账户。

迫于当局压力,BitMEX 不得不关闭美国用户账户,导致当月交易量急速下滑超过 40%。

但依然没能逃过监管机构的掌控。去年 7 月,知情人士透露,CFTC 对 BitMEX 展开了数月的深度调查,调查重点是「BitMEX 是否因其未在 CFTC 注册就允许美国用户交易而违反了规定」。

但无论是 CFTC 还是 BitMEX,彼时都对该事件未予置评。

不少业内人士猜测,BitMEX 可能通过认缴罚款最终达成和解。此前的 1pool Ltd,就是通过支付近 100 万美元的罚款,了结 CFTC 诉讼。

但谁也没想到,事情的最终走向,会是司法部与 CFTC 联手起诉,其中还包含刑事指控。

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